重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年

　　又有一家基金销售有限公司吃“罚单”，董事长被“拉黑”3年！

　　据湖北证监局泄漏，决定对基金代销机构伯嘉基金实时任法定代表东谈主、董事长兼总司理江翔诀别秉承暂停办理关系业务12个月、认定不稳健东谈主选的行政监管要领。自监管要领决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资盘问公司的董监高和分支机构认真东谈主职务或实质本质前述职务。

　　伯嘉基金被罚

　　日前，湖北证监局最新泄漏浮现，决定对基金代销机构伯嘉基金实时任法定代表东谈主、董事长兼总司理江翔诀别秉承暂停办理关系业务（《公开召募证券投资基金销售机构监督搞定主义》第五十四条波及的一王人业务）12个月、认定不稳健东谈主选的行政监管要领。

　　具体来看，自监管要领决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资盘问公司的董监高和分支机构认真东谈主职务或实质本质前述职务。

　　《公开召募证券投资基金销售机构监督搞定主义》第五十四条波及的暂破产务包括：接受新投资东谈主开立往来账户请求；缔结新的销售条约，增多销售新址品；办理公募基金份额认购、申购大概私募基金份额参与。基金销售机构被责令暂停办理关系业务的，不错办理销户、赎回、转托管转出等业务。

　　经查，伯嘉基金存在四类非法活动：向监管部门报送的股权信息存在不真确、准确、竣工的情形；销售了未缔结书面销售条约的基金居品；江翔在其他机构担任策画肠职务，在开展业务和东谈主员搞定上与其他公司存在混同；四是高流动性钞票净值未达到2000万元。

　　湖北证监局称，上述活动违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督搞定主义》（证监会令第175号，以下简称《销售主义》）第十五条、第二十五条、第三十六条、第三十八条、第五十条的司法。

　　公开良友浮现，武汉市伯嘉基金销售有限公司是中国证监会批准的湖北地区首批落寞基金销售机构，于2015年08月公司取得中国证监会核准证券投资基金销售业务经验的批复，2015年9月10日完成工商变更，将公司称号变更为“武汉市伯嘉基金销售有限公司”，2015年9月2日取得《基金销售业务经考据书》，成为湖北首家落寞第三方金融居品销售机构。

　　非法股权代抓

　　近期，湖北证监局的两份“连号”罚单，同步指向了伯嘉基金“瞒报”股权代抓一事。

图片着手：湖北证监局

　　凭据关系监管函泄漏，2022年10月至2023年1月本事，伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和东谈主员变动关系材料。湖北证监局查明，这些材料均存在“避讳”——未讲明股权代抓情况以及公司股权变更后的股权实质扫数东谈主。

　　上述情况抗击了《公开召募证券投资基金销售机构监督搞定主义》第五十条第二款司法：基金销售关系机构过火鼓舞、实质死心东谈主、从业东谈主员等应当互助搜检、探望，提供的信息、良友应当实时、真确、准确、竣工。为此，湖北证监局对两名奏凯累赘东谈主——陶捷、邱豪敏诀别秉承监管警示要领。

海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP

累赘剪辑：李桐